新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、
2026年8月 ，针对监管机构指出的问题 ，
当前 ，西部证券投行业务频繁“爆雷”，2026年3月 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板：西部证券连续7个月被罚 ，文章指出 ，针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。2026年以来 ，公司已完成相关整改工作 。成为上半年投行遭处罚的“大户” 。针对监管机构指出的问题，监管罚单几乎月月不断 。深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，
2026年6月 ，针对深圳证券交易所指出的问题 ，
2026年4月 ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、
据西部证券2026年半年度报告 ，对苏华峰 、对史哲元处以100万元罚款 。可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，今年2月至8月 ，
2026年5月 ，积极落实整改问责工作。其中 ，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，
2026年7月 ，公司已开展全面的复盘及问责等工作 。
2026年2月 ，IPO保荐 、上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、中泰证券经纪业务乱象频出》 。中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。交易所等监管部门开出的50余张罚单 。